从业学霸笔记：期货交易所

今日学习内容

考点

1 、期货交易所的设立和审批

2 、期货交易所的职责

3 、期货交易所的会员管理、内部管理制度

【复习指导】

本文主要总结期货交易所的设立和审批、职责和管理制度三个方面的知识点。

【跟学笔记】

1 、期货交易所的设立和审批

（ 1）设立期货交易所，由 国务院期货监督管理机构审批。

（ 2）目前中国境内的期货交易所

①郑州商品交易所

②上海期货交易所

③大连商品交易所

④中国金融期货交易所

⑤广州期货交易所

（ 3）期货交易所的主要性质

①期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

展开全文

②期货交易所以其全部财产承担民事责任。

③期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2 、期货交易所的职责

（ 1） 提供交易的场所、设施和服务；

（ 2） 设计合约，安排合约上市；

（ 3） 组织并监督交易、结算和交割；

（ 4） 为期货交易提供集中履约担保；

（ 5） 按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

（ 6） 国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

3 、期货交易所的会员管理、内部管理制度

（ 1）期货交易所的会员管理制度

期货交易所会员：在境内登记注册的企业法人或其他经济组织。

（ 2）期货交易所的内部管理制度

期货交易所人员任命的禁止性规定

不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：①因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年。②因违法行为或者违纪行为被撤销资格未逾5 年。

建立健全内控制度

①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

市场异常情况的处理及报告机制

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。

相关事项的事先审批机制

期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

所得收益的使用规范

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

发布行情信息

①期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情、并保证即时行情的直实、准确。②期货交易所不得发布价格预测信息。③未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

温馨提示：